中國網財經1月17日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，中信證券2名保代收到了上交所的監管函。

監管函內容顯示，肖少春、路明作為中信證券指定的深圳華大智造科技股份有限公司(以下簡稱華大智造)申請首次公開發行股票并在科創板上市項目的保薦代表人，存在以下保薦職責履行不到位的情形：

2022年7月26日，華大智造取得中國證監會出具的同意注冊批復。

(相關資料圖)

2022年8月5日，華大智造召開董事會審議通過《關于與關聯方聯合競買土地及合作建設的議案》，擬使用自有資金出資與關聯方組成聯合體，共同參與競買地塊及地上構筑物及項目合作開發建設，項目總投資額 34.41億元。其中，華大智造投資總額不超過14億元，所占份額約37.40%。上述交易構成關聯交易，所涉關聯交易金額不超過10.5億元。

2022年8月31日，華大智造召開臨時股東大會審議通過上述議案。2022年9月9日，華大智造股票上市交易。在此期間，保薦人從未向上交所報告上述關聯交易事項，也未在招股意向書、招股說明書等發行上市申請文件中進行披露。

2022年9月23日，華大智造披露《關于公司與關聯方聯合取得土地成交確認書的公告》，上述議案內容及實施情況才進行公告，上交所也于同日向華大智造發出了關于此事的問詢函。

上交所認定，肖少春、路明作為保薦代表人，履行保薦職責不到位，未充分關注華大智造與關聯方的合作事項，也未按要求進行核查報告；未督促華大智造及時履行信息披露義務，導致華大智造股票上市交易、合作事項取得進一步進展后才披露相關情況。違反了相關規定，對保薦代表人肖少春、路明予以監管警示。

公開資料顯示，華大智造由中信證券作為保薦和主承銷商，去年登陸科創板IPO募資36億元，其中承銷保薦費為2.71億元。上述購買土地資金為自有資金出資，與華大控股、智造控股、華大基因等關聯方組成聯合體進行投資。

時任華大智造保薦代表人肖少春、路明分別為中信證券投資銀行管理委員會高級副總裁和董事總經理，擁有多年投資銀行工作經驗，為資深保代，其中路明也是華大基因的保薦人，而華大基因與華大智造的實控人均為汪建。

除上述因投行業務中信證券保薦人被警示外，中信證券去年還因境外子公司、經紀業務及資管業務違規收到監管處罰多達5次。

而在合規問題頻發的同時，中信證券的業績表現也不容樂觀。

中信證券剛發布的2022年業績快報公告顯示，2022年中信證券未經審計營業收入為655.33億元，同比下降14.36%，歸母凈利潤為211.21億元，同比下降11.19%，為自2019年以來業績首次出現下滑

關鍵詞： 中信證券

責任編輯：Rex_17