中國網財經1月12日訊(記者葉淺 樊鵬)繼1月5日因公司債業務違規被內蒙古證監局采取責令改正措施后，不到一周時間，國融證券又于1月10日收到了江蘇證監局的警示函，直指新三板推薦掛牌業務。
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警示函內容顯示，江蘇證監局對江蘇宏馬物流股份有限公司及國融證券進行了檢查,發現國融證券在宏馬物流推薦掛牌工作中存在以下問題:
國融證券在盡職調查過程中未勤勉盡責、認真履行審慎核查義務,違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令第96號)第六條、第五十四條的規定,時任項目負責人張志敏對此負有責任。
江蘇證監局決定對國融證券及張志敏采取出具警示函的行政監管措施,并要求國融證券認真查找和整改問題,建立健全和嚴格執行掛牌推薦業務內控制度、工作流程和操作規范,誠實守信、勤勉盡責,切實提升掛牌推薦業務質量。
公開資料顯示，宏馬物流于2017年3月24日在全國股轉系統掛牌公開轉讓，國融證券為推薦掛牌和持續督導券商。在掛牌推薦報告中，國融證券曾表示宏馬物流治理機制健全、合法合規經營、股權明晰且股票發行和轉讓行為合法合規。
2021年7月2日，宏馬物流因2020年年報被北京興華會計事務所出具了無法表示意見的審計報告，被股轉系統實施風險警示。隨后，宏馬物流于2022年6月更換會計事務所為尤尼泰振青會計事務所。
2022年4月7日起宏馬物流股票停牌，2022年4月12日，宏馬物流股東會決定申請終止掛牌，理由為降低掛牌產生的運營成本。
2022年6月30日，宏馬物流2021年年報再一次被更換后的會計事務所出具了無法表示意見的審計報告。根據股轉系統規定，連續兩個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告將觸發強制終止掛牌情形。
2022年7月26日，宏馬物流表示因未能提供充分適當的相關資料，主辦券商未能出具關于終止掛牌事項的審查意見，宏馬物流未能向股轉公司提交終止掛牌申請文件，決定取消主動申請掛牌事項。
2023年1月4日，宏馬物流及實控人湯建平、董秘宋蘇云收到江蘇證監局的警示函。顯示存在問題為：內部控制制度不健全，財務基礎薄弱；對部分關聯方和相關關聯交易未按規定履行內部審議程序和信息披露義務；實際控制人向投資者私下轉讓公司股權且所轉讓股權一直處于代持狀態，公司亦未予以披露；未按期披露2021年年度告。
在2022年6月30日對宏馬物流的風險提示公告中，就2021年年報問題表示，國融證券表示宏馬物流在2021 年年度報告編制工作進展緩慢，未給主辦券商預留必要審查時間，且未按要求提供事前審查所需資料，主辦券商無法充分履行對公司2021 年年度報告的事前審查義務。
而國融證券除被監管處罰外，還將面臨投資人訴訟索賠。
2022年10月21日，宏馬物流公告內容顯示，共青城潤信投資中心于2017年 11月27日至2017年12月8日期間在全國股轉系統購入宏馬物流股票668.9萬股，支出包括手續費、過戶費等費用在內的投資成本共計20,083,555.28元。
共青城潤信投資認為宏馬物流、實際控制人湯建平及其推薦掛牌中介服務機構國融證券股份有限公司、北京興華會計師事務所、安徽中天恒律師事務所等共同實施財務造假，達到在全國股轉系統掛牌目的，使其受騙購入上述數量股票，從而產生投資損失，于是將上述機構一并告上法庭，要求承擔投資損失的連帶賠償責任。
公開數據顯示，截至發稿，國融證券持續督導公司數量270個，券商排名第4。2022年推薦掛牌公司共10個，列券商第8名。
在近期接受券商中國的采訪中，國融證券總裁張智河曾表示國融證券深刻認識“看門人”的職責定位，持續強化保薦、定價兩個能力，從源頭上把好上市公司質量關，確保選出真公司，力爭挑出好公司。
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