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                聯儲證券公司債承銷違規被上交所暫停相關業務2個月

                中國網財經1月17日訊(記者葉淺 樊鵬)近日,聯儲證券公告收到上交所出具的《關于對聯儲證券有限責任公司實施暫不受理相關申請材料監管措施的決定》。

                監管措施內容顯示,上交所查明聯儲證券作為21明升01、21明升02、21藍創01、21藍創02公司債券的主承銷商,存在投資銀行類業務內部控制不完善、部分項目內核意見跟蹤落實不到位等問題,違反了相關規定。


                (相關資料圖)

                據此,上交所對聯儲證券采取暫不受理公司債券相關申請材料2個月的監管措施,即自2023年1月7日至2023年3月6日,上交所暫停受理聯儲證券出具的公司債券相關申請材料。

                針對聯儲證券上述違規行為,證監會已于2022年11月11日做出責令改正措施的決定,此次又被上交所暫停公司債業務2個月,聯儲證券可謂開年不利。

                此外,2022年9月19日,聯儲證券因作為“21達州D1”公司債券的受托管理人,未嚴格履行募集資金監督義務,未能發現募集資金未按約定的用途使用,也收到了四川證監局下發的警示函。

                公開資料顯示,聯儲證券于2016年取得證券承銷資質,并于同年開展投投銀行業務。2019-2022年投行業務收入增長較快,2022年前三季度投資銀行業務手續費凈收入為1.08億元,占營業收入比例高達44.26%。

                表:聯儲證券2019-2022年三季度投行業務手續費凈收入情況


                數據來源:iFinD,中國網財經整理

                中國網財經記者梳理聯儲證券2022年投行股權融資業務情況發現,2022年僅有一個創業板再融資項目通源石油為注冊生效狀態,聯儲證券的投行業務收入主要來自于債券承銷。

                在公司債券2022年中期報告中,聯儲證券也表示目前債券承銷是聯儲證券投資銀行業務收入的主要來源。

                在債券承銷業務快速發展的同時,聯儲證券的合規問題不容忽視。

                證券業協會數據顯示,2022年聯儲證券的公司債券業務執業能力被評為B。與此同時,2022年聯儲證券的投行業務質量被評為C級,列參評券商得分排名后20%券商之列。

                關鍵詞: 聯儲證券 被上交所 相關業務

                責任編輯:Rex_17

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